资本市场首部系统性行政处罚标准即将出台

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中国金融网首席金融评论员金牛

6月7日，中国证监会发布了《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。这是资本市场领域首部系统性行政处罚标准，旨在规范行政裁量权，强化监管力度，维护市场秩序。

《裁量基本规则》共二十六条，明确了行政处罚裁量的定义、指导原则、裁量政策等内容。其中，严惩特色鲜明，既注重让违法违规主体“少折腾”，又强调严厉追责。规定了行政处罚裁量基本规则制定目的和依据、裁量阶次和裁量情节等事项，为行政处罚裁量提供了详细规范。

在新标准中，鼓励“自首”“立功”“坦白”，对主动举报违法行为、配合查处、供述违法行为等行为给予减轻或从轻处罚。与此同时，对抢夺、隐藏证据材料等行为将给予从重处罚，严格追责违规行为。

此外，新标准还设立了减轻、从轻标准，鼓励相关知情人主动配合揭露违法行为。单位违法的直接负责的主管人员和其他直接责任人员在案发前主动举报单位违法行为，并积极配合查处的，将被减轻处罚。这一规定类似于刑法中的自首，是激励相关违法违规当事人主动认错的措施。

在严监管的大环境下，《裁量基本规则》的出台具有重要意义。这不仅有助于规范行政执法、稳定市场预期，还能维护公平正义，提高执法效率。证监会此举也受到了业内人士的普遍认可和支持。

未来，资本市场将迎来更加规范的行政处罚裁量制度，各类违法违规行为将受到更为严格的监管和处罚。这将为市场健康发展提供有力保障，促进资本市场的长期稳定和繁荣。

资本市场首部系统性行政处罚标准即将出台，这标志着证监会加大了对违法违规行为的打击力度，为市场秩序的规范化发展奠定了坚实基础。相信在新标准的引领下，资本市场将迎来更加健康、公平、透明的发展环境。让我们共同期待这一重要举措的落地，为资本市场的繁荣发展贡献力量。

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